Uri Weinstok Socio Costa Rica [email protected] ¿Qué son los programas o modelos de cumplimiento? Los programas de cumplimiento (también llamados “modelos” de cumplimiento) son un conjunto de políticas, procedimientos y acciones que toma una empresa con el fin de identificar y reducir los riesgos de infringir la Ley, remediar eventuales infracciones y generar una cultura…
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El siguiente comunicado resume las actualizaciones legislativas que impactan a las sociedades mercantiles establecidas en Nicaragua. Dentro de las actualizaciones se establecieron una serie de nuevas obligaciones ante en el Registro Público Mercantil (RPM) y ante el recién creado Registro de Beneficiario Final (RBF). Ante el RPM todas las empresas inscritas en nicaragua deben realizar…
En seguimiento a la creación del Registro del Beneficiario Final en agosto de este año, el 30 de septiembre la Dirección Nacional de Registros (DNR) emitió una circular informativa dirigida a las empresas y al sector privado. La circular indica a todas las empresas, y previo a la entrada en vigor del registro del beneficiario…
El viernes 21 de agosto la Asamblea Nacional aprobó la ley de Reformas a la Ley General de Registros y a un artículo del Código de Comercio. Lo anterior con el objetivo de crear las bases para un registro de Beneficiario Final de las Sociedades Mercantiles. ¿Qué es un Beneficiario Final? Es la persona natural…
El viernes 21 de agosto, la Asamblea Nacional de Nicaragua aprobó la creación del Registro de Beneficiario Final de Sociedades Mercantiles, por medio de reformas a la Ley General de Registros y la adición de un artículo al Código de Comercio. Este Registro tiene el propósito de brindar certeza de quienes son los verdaderos dueños…
El pasado 06 de junio de 2019, y como parte de los compromisos de acceso a la OCDE, la Asamblea Legislativa aprobó la nueva Ley de Responsabilidad de las Personas Jurídicas sobre Cohechos Domésticos, Soborno Transnacional y otros Delitos (“Ley”). En aplicación de las mejores prácticas internacionales, la Ley otorga responsabilidad penal a las personas jurídicas (nacionales…
El cumplimiento corporativo es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos. En un entorno de aumento de la transparencia, el incumplimiento de las…
El lunes 7 de octubre de 2019 se publicó el texto íntegro y reformado de la Ley 976, Ley de la Unidad de Análisis Financiero. La reforma se efectuó por la ley 1,002 que se publicó el 13 de septiembre y viene en la misma línea que la reforma de la Ley 977, Ley Contra el Lavado…
En el mercado actual hay varios tipos de programas de Cumplimiento que se pueden implementar en una empresa y la aplicación y alcances de cada uno de estos varía según las necesidades y requerimientos de cada negocio. De manera general, en Nicaragua todos estamos obligados a cumplir con la ley y todas las normativas penales,…
Los Abogados, Notarios y su nueva designación como Sujetos Obligados bajo la Ley Nº 977, Ley Contra el Lavado de Activos (LA/FT/FP). A partir de este año los abogados y notarios públicos nicaragüenses pasan a formar parte del Sistema Nacional Anti-Lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo y Contra la Proliferación de Armas…