{"id":6880,"date":"2022-02-22T15:16:31","date_gmt":"2022-02-22T21:16:31","guid":{"rendered":"https:\/\/www.blplegal.com\/compliance-programs\/"},"modified":"2022-02-22T15:16:31","modified_gmt":"2022-02-22T21:16:31","slug":"modelos-o-programas-de-cumplimiento","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/blplegal.com\/es\/modelos-o-programas-de-cumplimiento\/","title":{"rendered":"Modelos o Programas de Cumplimiento"},"content":{"rendered":"\n

Uri Weinstok<\/strong><\/a>\nSocio Costa Rica\nuweinstok@blplegal.com<\/a><\/p>\n\n\n\n

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\u00bfQu\u00e9 son los programas o modelos de cumplimiento?<\/strong><\/h4>\n\n\n\n

Los programas de cumplimiento (tambi\u00e9n llamados \u201cmodelos\u201d de cumplimiento) son un conjunto de pol\u00edticas, procedimientos y acciones que toma una empresa con el fin de identificar y reducir los riesgos de infringir la Ley, remediar eventuales infracciones y generar una cultura de cumplimiento en la empresa.<\/p>\n\n\n\n

Tipos de programas de cumplimiento<\/strong><\/h4>\n\n\n\n

Dado que su prop\u00f3sito es reducir los riesgos y las consecuencias de un incumplimiento, las empresas pueden desarrollar programas de cumplimiento en diversas actividades de la empresa, dependiendo de sus necesidades especiales y exposici\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n

Los programas m\u00e1s comunes se elaboran para cubrir, entre otros, las \u00e1reas de anti-corrupci\u00f3n, gobierno corporativo, competencia, protecci\u00f3n de datos, ambiental, laboral, bancario y financiero.<\/p>\n\n\n\n

Beneficios de contar con un modelo de cumplimiento adecuado<\/strong><\/h4>\n\n\n\n

Un programa de cumplimiento s\u00f3lido ayudar\u00e1 a la empresa a demostrar su compromiso con el respeto a las leyes; administrar mejor los riesgos de infringir la Ley; mejorar las relaciones con sus clientes y proveedores; desarrollar una mejor reputaci\u00f3n; remediar y reducir las consecuencias de una eventual infracci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n

En algunos casos, la Ley establece beneficios concretos por contar con un modelo de cumplimiento.\u00a0 Por ejemplo, en Costa Rica, la \u201cLey de Responsabilidad de las Personas Jur\u00eddicas sobre Cohechos Dom\u00e9sticos, Soborno Transnacional y otros Delitos\u201d establece que las eventuales sanciones se podr\u00e1n reducir hasta en un 40%, y la \u201cLey de Fortalecimiento de las Autoridades de Competencia\u201d establece que la autoridad de competencia podr\u00e1 considerar como un atenuante de la intencionalidad, si el infractor demuestra haber adoptado de previo al inicio de la investigaci\u00f3n un programa de cumplimiento que re\u00fana determinados requisitos.<\/p>\n\n\n\n

Elementos de un programa de cumplimiento<\/strong><\/h4>\n\n\n\n

Existen diversos tipos de programas de cumplimiento, cada uno con sus caracter\u00edsticas especiales.\u00a0 Sin embargo, en t\u00e9rminos generales se puede se\u00f1alar que un modelo o programa de cumplimiento s\u00f3lido contiene al menos los siguientes componentes:<\/p>\n\n\n\n