En el mercado actual hay varios tipos de programas de Cumplimiento que se pueden implementar en una empresa y la aplicaci\u00f3n y alcances de cada uno de estos var\u00eda seg\u00fan las necesidades y requerimientos de cada negocio.<\/p>\n\n\n\n
De manera general, en Nicaragua todos estamos obligados a cumplir con la ley y todas las normativas penales, tributarias, civiles, laborales, las regulatorias espec\u00edficas del sector en el que opera nuestra empresa, etc.<\/p>\n\n\n\n
Algunos agentes econ\u00f3micos tambi\u00e9n deben cumplir con las obligaciones impuestas por la Ley de Prevenci\u00f3n al Lavado de Activos referentes a identificar y mitigar el riesgo de que su empresa sea utilizada como un veh\u00edculo para operaciones con fondos que provienen o tienen como finalidad una actividad il\u00edcita.<\/p>\n\n\n\n
El incumplimiento de cualquier norma sea por equivocaci\u00f3n, por descuido, o desconocimiento de la ley, o incluso por un trabajador actuando de forma independiente, puede acarrear diversas penalidades para la empresa.<\/p>\n\n\n\n
Por lo anterior, es recomendable que las empresas cuenten con sistemas personalizados que le ayuden a sus directivos y accionistas a procurar el cumplimiento de sus obligaciones y\/o saber cu\u00e1les son las actividades que le suponen un mayor riesgo. La base para que el programa de cumplimiento sea efectivo y apropiado para cada entidad, es el estudio y an\u00e1lisis de los riesgos que enfrenta la empresa en su actividad econ\u00f3mica y su entorno empresarial.<\/p>\n\n\n\n
El an\u00e1lisis de riesgos es la piedra angular para desarrollar el programa de cumplimiento.<\/p>\n\n\n\n
En el \u00e1mbito internacional, el Compliance y la industria que se ha creado alrededor del mismo, gira en torno a mitigar los riesgos que puede tener una empresa a verse relacionada o involucrada con actividades de Lavado de Dinero o Financiamiento al Terrorismo (Bank Secrecy Act), actos de corrupci\u00f3n como soborno y soborno internacional (FCPA, UK Bribary Act, Canadian FCPA), violaci\u00f3n a sanciones econ\u00f3micas (OFAC, UE, CANADA) y al hecho de que los entes gubernamentales que aplican cada uno de esos programas internacionales ven a los programas de Cumplimiento, como factores relevantes a la hora de decidir sobre la imposici\u00f3n de una multa por infracci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n
De regreso al \u00e1mbito nacional, es importante recalcar que las empresas nicarag\u00fcenses que son filiales o tienen estrecha relaci\u00f3n comercial con compa\u00f1\u00edas de pa\u00edses con normativas anticorrupci\u00f3n, antilavado de dinero y\/o con programas de sanciones econ\u00f3micas deben tener especial cuidado en evitar involucrarse en operaciones que puedan infringir los reglamentos mencionados ya que pueden acarrearles multas a sus socios comerciales o empresas matrices.<\/p>\n\n\n\n
En sentido opuesto, un actor econ\u00f3mico con un programa de cumplimiento adecuado no solo debe ser catalogado como una empresa responsable y comprometida con la regulaci\u00f3n nacional e internacional, sino que tambi\u00e9n es aquella que aporta un elemento diferenciador y valor agregado de seguridad a la hora de negociar acuerdos comerciales.<\/p>\n\n\n\n
En resumen, son muchas las razones por las cuales es importante conocer y manejar los riesgos legales de la empresa. En algunos casos, es requerido por las autoridades nacionales para el debido funcionamiento de la empresa en el marco jur\u00eddico establecido.<\/p>\n\n\n\n
Cualquier empresa que desee proteger su operaci\u00f3n y\/o ofrecer este valor agregado para potenciales socios comerciales deber\u00e1 acercarse a un profesional en la materia para:<\/p>\n\n\n\n
Autor: BLP.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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